1. ¿La empresa conoce con claridad quiénes, dentro de su estructura, deben inscribirse en el RUSO?

2. ¿Los brokers y agentes conocen qué es el RUSO y cuál es su finalidad?

3. ¿Existen dudas sobre si la obligación corresponde a la empresa, oficina, franquicia, broker, agente o a varios de ellos?

4. ¿Existe actualmente una ficha o formulario estandarizado para identificar al cliente?

5. Cuando interviene una persona jurídica, ¿se identifica quién es su beneficiario final?

6. ¿Los agentes saben qué documentos solicitar cuando el cliente es una empresa?

7. ¿La inmobiliaria solicita información sobre el origen de los fondos utilizados en la operación?

8. ¿Los agentes saben cómo actuar cuando el dinero proviene de una persona distinta al comprador?

9. ¿Los brokers y agentes han recibido capacitación sobre señales de alerta relacionadas con legitimación de capitales?

10. ¿El equipo sabe qué hacer cuando detecta una operación inusual o una señal de alerta?

11. ¿Los brokers y agentes conocen qué es la UNIF y cuál es su función dentro del sistema preventivo?

12. ¿Existe un procedimiento interno para revisar operaciones que presentan inconsistencias o señales de alerta?

13. ¿Los agentes verifican el RIF de los clientes cuando corresponde?

14. ¿El equipo sabe detectar inconsistencias entre RIF, documentos de identidad, Registro Mercantil y representación?

15. ¿La inmobiliaria conforma actualmente un expediente individual por cada operación?

16. ¿Existe un checklist que indique qué documentos debe contener ese expediente?

17. ¿Todos los agentes aplican actualmente el mismo procedimiento de debida diligencia?

18. ¿Existe una persona o instancia interna responsable de recibir y escalar dudas o casos sensibles?